市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话
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2025-05-10
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市证监局局长在 2025 年辖区证券基金机构监
管工作会议上的讲话
同志们：
今天，我们召开 2025 年辖区证券基金机构监管工作会议，
主要任务是深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会
年度监管工作会议部署，总结 2024 年工作，分析当前形势，
部署 2025 年重点任务。刚才，机构监管处通报了辖区机构监
管情况，3家机构代表作了交流发言，讲得都很好，听了很受
启发。下面，我讲四点意见。
一、总结成绩、认清形势，切实增强做好证券基金机构监
管的责任感使命感
2024 年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行
业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳
健发展态势。一是防风险成效显著。我们建立“机构自查、现
场检查、非现场监测”三位一体风险防控体系，对 5家高风险
机构实施“贴身监管”，推动 3家机构通过增资扩股、引入战
投化解风险，辖区未发生重大风险事件。二是服务实体经济能
力提升。证券公司服务企业 IPO、再融资规模同比增长 20%，
基金公司管理规模突破 8000 亿元，其中权益类基金占比提升
至35%，为科技创新、绿色发展提供长期资金支持。三是监管
效能持续增强。我们开展“私募基金专项整治”“债券业务合
规检查”等专项行动，查处违法违规案件 12 起，罚没金额超
5000 万元，对 2家机构采取暂停业务措施，形成有力震慑。
四是行业生态不断优化。推动成立辖区证券基金行业协会，建
立“廉洁从业公约”，开展“投资者教育进社区”活动 50 场，
覆盖投资者 10 万人次，行业声誉稳步提升。
但也要清醒看到，当前辖区证券基金行业仍面临四大挑战
一是宏观经济不确定性加剧，地缘政治冲突、美联储货币政策
转向等外部因素可能引发市场波动，对机构风险管理提出更高
要求；二是行业同质化竞争严重，部分机构过度依赖通道业务、
价格战，专业能力、差异化服务不足；三是合规风险隐患犹存，
个别机构存在“重业务、轻合规”倾向，内幕交易、利益输送、
操纵市场等违法违规行为时有发生；四是投资者保护任务艰巨，
随着注册制改革深入，投资者结构“散户化”特征依然明显，
适当性管理、投资者教育仍需加强。面对新形势新任务，我们
必须以“时时放心不下”的责任感，统筹防风险、强监管、促
发展，坚决守住不发生系统性风险底线。
二、防风险、强监管，牢牢守住不发生系统性风险底线
防范化解风险是金融工作的永恒主题。2025 年，我们要
以“长牙带刺”、有棱有角的监管，坚决打好防范化解重大风
险攻坚战。
第一，聚焦重点领域，筑牢风险“防火墙”。紧盯股票质
押、债券违约、私募基金、跨境资金流动等重点领域，建立
“风险台账”，实行“一户一策”精准拆弹。对股票质押规模
超净资本50%的机构，一律限制新增业务；对债券承销、受托
管理存在重大风险的机构，暂停相关业务资格。开展“私募基
金穿透式监管”专项行动，对管理规模 5亿元以下机构实施
“全覆盖”现场检查，严查“明股实债”“资金池”等违规行
为。建立“跨境资金流动监测平台”，对 QDII、QFLP 等跨境
业务实行“资金流+业务流”双线监测，严防热钱大进大出。
第二，压实机构责任，种好风险“责任田”。推动机构建
立“风险偏好”传导机制，将风险管理要求嵌入业务流程、系
统控制、考核问责。对风险偏好设置不合理、风险限额突破未
报告的机构，一律采取监管措施。开展“一把手讲风险”活动，
要求机构主要负责人每年向监管部门述职，报告风险管控情况。
建立“风险准备金”制度，对高风险业务提取比例不低于业务
收入10%的风险准备金，增强风险抵补能力。
第三，强化科技赋能，织密风险“监测网”。升级“监管
大数据平台”，整合交易、结算、财务、舆情等数据，建立
“风险预警模型”，对异常交易、资金异动、舆情热点实时监
测。开展“监管科技实验室”建设，与高校、科技公司合作研
发“智能合规”“智能风控”系统，年内实现重点机构、重点
业务监管全覆盖。建立“监管联席会议”机制，与人民银行、
银保监局、外汇管理局等部门共享风险信息，形成监管合力。
第四，严打违法违规，高悬监管“利剑”。开展“执法质
量提升年”活动，对内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违
规行为“零容忍”，发现一起、查处一起、曝光一起。建立
“行刑衔接”机制，对涉嫌犯罪的案件，一律移送司法机关。
摘要：
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市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话同志们：今天，我们召开2025年辖区证券基金机构监管工作会议，主要任务是深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会年度监管工作会议部署，总结2024年工作，分析当前形势，部署2025年重点任务。刚才，机构监管处通报了辖区机构监管情况，3家机构代表作了交流发言，讲得都很好，听了很受启发。下面，我讲四点意见。一、总结成绩、认清形势，切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感2024年，面对复杂严峻的国内外形势，辖区证券基金行业坚守风险底线，服务实体经济，深化改革创新，总体保持稳健发展态势。一是防风险成效显著。我们建立“机构自查、现场检查...
