“制度执行年”活动工作总结报告
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2024-05-18
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“制度执行年”活动工作总结报告
为严格落实监管部门和集团公司案件防控的工作要求，根据集团公司
党委年初提出的工作方针，集团公司组织各级机构认真开展了“制度执行年”
活动，通过精心组织，细化部署，全面开展整章建制，逐级引深风险排查，
强化重点带动提升，严肃落实整改问责，现将“制度执行年”活动组织开展情
况报告如下：
一、组织实施情况
根据“制度执行年”活动要求，集团公司认真制定了《“制度执行年”活动
实施方案》（以下简称方案），对活动进行严密安排部署，将活动分为前
期准备、组织学习、建章立制、风险树立、结果评价和总结巩固六个阶段。
方案下发后，各级机构认真组织学习，深刻领悟，对“制度执行年”活动进行
了总体安排部署，逐级组织成立了以机构“一把手”为组长的活动领导组，按
照集团公司活动方案，结合辖内工作实际，制定活动实施方案和实施细则，
落实相关主体责任，指导各条线部门和县级机构认真有序的开展了本次活
动，将活动与合规文化建设、整治市场乱象工作结合起来，强化内控合规
管理，提升制度执行力与约束力。
二、活动开展情况
各级机构按照“制度执行年”活动实施方案内容，通过六个阶段的活动开
展，深度检验了各级机构在制度执行工作方面存在的成效和不足，也为下
一步更好的增强制度的刚性，强化制度的执行效力奠定了基础。
（一）细化方案，推动活动有效落实
为了确保“制度执行年”活动有序顺利开展，各级机构按照方案要求，第
一时间制定了活动实施方案，并组织召开了动员部署大会。会议对集团公
司“制度执行年”活动的安排和要求进行了传达学习，活动领导组成员分别从
分管工作的不同角度对开展“制度执行年”活动提出了工作要求，深刻领悟开
展“制度执行年”活动的重要意义，细化工作任务，明确职责分工，层层传导
压力。同时，各级机构在推动活动有序开展后，继续加大活动传导力度，
推进活动有效落实，陆续召开了活动推进会议、季度研讨会等相关会议，
进一步充实完善了“制度执行年”活动内容，有效促进了“制度执行年”活动的
开展，形成了市县两级自上而下传导有力、执行有力，从下到上反馈及时、
总结及时的“双线互动”体系，为活动的扎实开展提供了强有力的组织保障。
（二）加强学习，严格测试学习效果
按照方案工作安排，各级机构组织全员认真学习了各项法律法规、监
管规定及机构内控管理制度，集团公司印发了《典型案例选编》和《案件
防控制度汇编》，下发至市、县两级机构，各级机构在坚持边学习、边讨
论、边实践的基础上，结合工作实际，组织开展了形式多样的制度学习活
动，如：**公司更新出台《内控制度电子书汇编》并下发到各条线部门及
辖内各子企业，为员工学习内控制度提供有力保障；**公司每周组织机关
全体员工集中学习一次，由各科室（中心）轮流讲课；**公司在学习期间
共开展了*次“职工夜校”远程授课；**公司制定了制度学习计划，从目标任
务、学习内容、学习时间、学习方式和学习要求等六个方面作出安排，坚
持每周例行学习半个工作日。通过对内控制度的学习，增强了干部员工的
合规意识，强化了合规操作理念，有效提升了制度执行效力。
（三）整章建制，完善内控制度管理
为构建有效的内控制度管理机制，进一步有效发挥内控制度对业务经
营管理的统领性规范作用，开展整章建制工作是“制度执行年”活动的重点。
一是做好内控制度的“立、改、废”工作。活动期间，集团公司订立制度*项，
修订*项，废止*项，征集涉及各业务条线的修订意见*项*条，整理后及时
向相关部门进行反馈，各部门现已落实修订建议内容。二是完善内控制度
汇编。集团公司在年初规划“立、改、废”的基础上，按照规范性文件管理办
法，结合内控制度的业务指导范围进行分类整理，编制内控制度汇编，同
时将完善后的内控制度编入电子书，根据制度订立情况，及时进行增加和
删减，按月下发，确保了制度的完整性、连续性和时效性。三是加强规范
性文件审核。集团公司按照规范性文件管理工作要求，充分发挥合规审查
的重要性，对各业务条线提交的待审核制度、规定、办法的内容、结构、
条文表述的合法合规性，在外聘律师的配合下，及时进行合规审核。截至
12 月31 日，对各部门拟订的共计**项规范性文件进行了讨论修改，共出具
**份、**万余字的制度审核意见。
（四）深入排查，严格彻查违规问题
按照“制度执行年”活动安排，各级机构对照集团公司“制度执行年”活动
重点业务风险排查项目，通过全面检查和重点抽查、调阅监控和现场检查、
翻阅资料和询问谈话等方式，对重点业务开展情况进行了深入排查，同时
选取部分重点机构进行重点检查，并结合“整治市场乱象”活动，深入开展了
违规问题的自查自纠工作。此次通过条线自查和稽核审计部门检查共发现
问题**笔、金额**万元，涉及**个机构。问题表现在以下方面日常办公、
人员管理、公司治理、财务管理、销售策略等方面。
（五）强化整改，督促问题有效落实
摘要：
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“制度执行年”活动工作总结报告为严格落实监管部门和集团公司案件防控的工作要求，根据集团公司党委年初提出的工作方针，集团公司组织各级机构认真开展了“制度执行年”活动，通过精心组织，细化部署，全面开展整章建制，逐级引深风险排查，强化重点带动提升，严肃落实整改问责，现将“制度执行年”活动组织开展情况报告如下：一、组织实施情况根据“制度执行年”活动要求，集团公司认真制定了《“制度执行年”活动实施方案》（以下简称方案），对活动进行严密安排部署，将活动分为前期准备、组织学习、建章立制、风险树立、结果评价和总结巩固六个阶段。方案下发后，各级机构认真组织学习，深刻领悟，对“制度执行年”活动进行了总体安排部署，...
